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证监会出台11条措施落实“新国九条”

发布时间:
2014/05/28
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  中国证监会5月19日召开会议,研究贯彻落实《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》(以下简称《若干意见》)的相关工作。证监会将从十一个方面落实《若干意见》。
  在推进发行、并购重组、退市等基础性制度改革方面,证监会主席肖钢指出,做好当前新股发行工作,稳定市场预期,从6月到年底,计划发行上市新股100家左右,并按月大体均衡发行上市。
  肖钢强调,抓紧研究注册制改革方案,逐步探索符合我国实际的股票发行条件、上市标准和审核方式,统筹好注册制改革的力度和市场的可承受度。依法严格监管发行上市活动,坚决打击粉饰业绩、恶意造假、虚假披露等违法违规行为。坚决贯彻国务院关于进一步优化企业兼并重组市场环境的意见,积极推进企业并购重组,发挥资本市场在企业并购重组中的主渠道作用,强化资本市场的产权定价和交易功能,拓宽并购融资渠道,丰富并购支付方式。要抓紧启动新一轮退市制度改革,推出市场化、多元化、常态化的退市制度,对符合退市条件的公司严格退市,对欺诈发行的上市公司实行强制退市,支持上市公司根据自身需要实施主动退市。
  在多层次股权市场建设方面,肖钢指出,要进一步改革创业板,在放宽财务准入标准和建立创业板再融资制度的基础上,研究在创业板建立单独层次,支持尚未盈利的互联网企业和高新技术企业在新三板挂牌一年后到创业板上市。要强化证券交易所市场的主导地位,壮大主板、中小企业板市场,创新交易机制,增加交易品种,研究在上海证券交易所市场推出股票ETF期权交易试点。同时,开通全国中小企业股份转让系统证券交易及登记结算系统,丰富做市商、协议转让等交易方式,建立小额、便捷、灵活、多元的投融资机制。在做好清理整顿工作的基础上,研究出台区域性股权市场发展的指导意见。
  在上市公司监管方面,肖钢提出,要督促上市公司履行好信息披露等义务,加强对公司承诺履行、资金占用等事项的监管。抓紧研究推出上市公司市值管理制度,完善公司股权激励制度,尽快推出上市公司员工持股计划。以投资者需求为导向,修订信息披露等业务规则。
  为保护好投资者特别是中小投资者合法权益,肖钢表示,要完善公众公司中小投资者的投票和表决机制,优化投资者回报机制,探索多元化纠纷解决和投资者损害赔偿救济机制。成立中小投资者服务中心,同时研究扩大投资者保护基金的来源和使用范围。在资本市场对外开放方面,肖钢表示,推动进一步提高QFII总体投资额度和单个QFII额度上限,加快审批进度。
  在债券市场方面,肖钢指出,要尽快完成《公司债券发行试点办法》修订工作,进一步简化审核流程,全面建立非公开发行制度,健全适合我国实体企业的债权融资体系,提高支持服务实体经济的能力。
  针对期货市场建设,肖钢表示,要落实资本市场支持上海自贸区的政策措施,扎实推进国际化原油期货市场建设,争取年内推出原油期货。要增加国债期货品种,进一步健全反映市场供求关系的国债收益率曲线,加大宜农期货品种的研发上市工作,积极拓展期货市场服务“三农”的渠道和机制。
  在监管转型方面,肖钢强调要建设证监会系统的中央监管信息平台,对监管业务和流程进行集中再造,实现全系统数据和资源的统一整合,实现资本市场监管数据共享,促进监管模式从碎片化、分割式监管,向共享式、功能型监管转变。
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